О чем речь? Трансграничное банкротство — признание финансово несостоятельным иностранного юридического лица. Процедура проходит в рамках российского законодательства и ЮНСИТРАЛ (United Nations Commission on International Trade Law, Комиссия Организации Объединенных Наций по праву международной торговли). Благодаря этому получают доступ к имуществу должника за границей.
Что учесть? Трансграничное банкротство — непростое и недешевое дело. За него берутся только опытные юристы, и те не дающие никаких гарантий. Все усложняют препоны, инициированные другими странами, мешающие поиску имущества должника. Однако есть альтернативные варианты вернуть долги.
Что такое трансграничное банкротство
Российское законодательство позволяет инициировать признание несостоятельным должником с участием иностранного элемента. Эта особая форма процедуры называется трансграничным банкротством.
В международном частном праве это признание должника неспособным выполнить обязательства при наличии иностранного фактора. Такое может произойти, если:
- Активы заемщика находятся за границей, в одной или нескольких зарубежных странах.
- Одна из сторон сделки (должник или кредитор) — иностранное лицо.
- Обязательство перед заимодавцем возникло в другой стране и так далее.
Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» регулирует эту процедуру для юридических лиц, которые не могут полностью удовлетворить требования кредиторов. Чтобы попасть под его действие, организация должна быть зарегистрирована в России, иметь имущество и вести хозяйственную деятельность с местными партнёрами.
Главное условие — наличие компании в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ). Однако бывают ситуации, когда должник не зарегистрирован в российском реестре, но имеет связи с нашей страной. Такие случаи требуют особого подхода и регулируются международными соглашениями и законами.
Дела о трансграничном банкротстве рассматривает арбитражный суд. Это входит в их компетенцию, поскольку они связаны с предпринимательской деятельностью и экономическими отношениями. При начале рассмотрения нужно учитывать нормы Арбитражного процессуального кодекса РФ и международные правовые акты.
Эти российские инстанции могут рассматривать такие дела, включая споры с участием иностранных и транснациональных организаций. Но если международные договоры нашей страны предписывают иные правила, они имеют приоритет над положениями Арбитражного процессуального кодекса РФ.
Его раздел V («Производство по делам с участием иностранных лиц») описывает особенности рассмотрения таких споров. Это позволяет российским арбитражным судам эффективно справляться с трансграничными банкротствами, соблюдая международные соглашения и нормы.
Источник: freepik / freepik.com
Важно учитывать и положения Гражданского кодекса РФ. Например, его статья 65 определяет основания для признания юридического лица банкротом, порядок его ликвидации и очередность удовлетворения требований кредиторов. Эти аспекты регулируются Федеральным законом № 127-ФЗ, который действует независимо от местонахождения органов предприятия.
Верховный Суд РФ подтвердил этот принцип в определении от 8 февраля 2024 года № 305-ЭС23-15177 по делу № А40-248405/2022. Таким образом, Федеральный закон № 127-ФЗ применяется даже в делах с участием иностранных кредиторов, и разбирательство ведется по общим правилам.
Когда инициируют трансграничное банкротство
Когда российский арбитражный суд рассматривает дело с участием иностранной стороны, возникает сложная ситуация транснациональной несостоятельности. Такие споры требуют особого внимания из-за удаленности контрагентов, что увеличивает риск ненадлежащего уведомления должника и усложняет поиск его имущества за границей.
Главная трудность в трансграничном банкротстве — исполнение судебных решений. Если должник или его активы находятся за пределами России, взыскание обязательств и привлечение к ответственности становятся значительно сложнее. В таких случаях возникают вопросы формирования конкурсной массы, оспаривания сомнительных сделок заемщика и возврата активов в страну.
Кредиторы также сталкиваются с проблемами: взаимодействие с недобросовестными должниками, которые скрывают свое имущество, оказывается крайне затруднительным. Это ограничивает их возможности защитить свои экономические интересы.
Тем не менее Федеральный закон № 127-ФЗ позволяет рассматривать такие дела в рамках российского законодательства. Национальные механизмы регулирования с участием государственных институтов помогают кредиторам защищать свои права и восстанавливать финансовые позиции.
Как регулируется трансграничное банкротство в МЧП
Концепция этой процедуры подробно изложена в документах ЮНСИТРАЛ. В частности, Типовой закон о трансграничной несостоятельности от 30 мая 1997 года определяет такое банкротство как ситуацию, когда должник имеет активы в нескольких странах или его кредиторы находятся в юрисдикциях, не связанных с местом инициации признания несостоятельным должником.
ЮНСИТРАЛ предлагает особый подход, который защищает права заемщиков в транснациональных делах. Правовая система строится на четырех основных принципах, способствующих согласованию интересов всех участников и улучшающих взаимодействие между различными правовыми системами.
|
№ |
Элемент |
Содержание |
|
1. |
Доступ |
Кредиторы могут обращаться в зарубежные суды, чтобы решить вопросы, связанные с международным банкротством. |
|
2. |
Признание |
Речь идёт об упрощении процедуры подтверждения решений иностранных судов в делах о банкротстве. Эти решения могут считаться как основными, так и неосновными. |
|
3. |
Судебная помощь |
Она бывает временной и постоянной. Предварительные меры приостанавливают производство или исполнение решений. Постоянные же назначаются в рамках разбирательства или как дополнительные шаги. |
|
4. |
Сотрудничество и координация |
Этот элемент регулирует взаимодействие судов стран, где находятся активы должника. Он также организует координацию всех судебных процессов, связанных с ним. |
Доктрина трансграничного банкротства включает не только основные элементы, но и специальные протоколы о сотрудничестве. ЮНСИТРАЛ не может полностью устранить все возникающие коллизии и противоречия, но практика применения этих документов остается важной.
Протоколы представляют собой индивидуальные международные соглашения в области частного права, которые утверждаются судами и помогают координировать действия между арбитражными управляющими и судебными органами.
Признаки трансграничного банкротства
Чтобы иностранная компания закрепилась в России и могла инициировать такой процесс, важно учитывать несколько ключевых факторов:
- Постоянное присутствие. Компания должна регулярно вести экономическую деятельность на территории России.
- Ориентация на отечественных клиентов. Её деятельность должна быть направлена на взаимодействие с российскими потребителями и партнёрами.
- Центр управления в РФ. Ключевой руководящий и контролирующий персонал должен находиться в России.
- Представительство. Компания должна иметь его или же орган управления либо филиал в России.
- Расположение доказательств. Основные факты по делу должны находиться в России.
- Сделки в РФ. Компания должна заключать значительное их количество, обязательства по которым выполняются на территории России.
- Субсидиарная ответственность. Директоры или учредители должны нести её по обязательствам компании.
- Российские менеджеры. Руководители или владельцы компании должны быть гражданами РФ, иметь вид на жительство или корпоративные связи с организациями нашей страны.
- Имущество в России. Оно должно быть расположено на территории РФ.
- Преобладание российских кредиторов. Среди них должны быть в основном юридические лица, граждане или организации нашей страны либо тесно связанные с ней.
Трансграничное банкротство в РФ возможно только при наличии тесной связи компании с Россией. Это включает постоянное присутствие руководства и наличие имущества на её территории, экономическую деятельность с организациями нашей страны.
Как рассматриваются дела о трансграничном банкротстве
В российской судебной практике существует подход, позволяющий применять положения ЮНСИТРАЛ в таких делах.
В Постановлении 9 Арбитражного апелляционного суда от 30 июня 2022 года № 09АП-36268/2022 говорится о возможности использования документов этой международной организации в российских делах о банкротстве, если выполняются определённые условия. Он установил, что эти положения применимы, если должник соответствует следующим критериям на территории РФ:
- Наличие российских кредиторов.
- Привлечение к субсидиарной ответственности.
- Наличие имущества и банковских счетов в России.
- Возбуждение уголовного дела.
- Регистрация на территории РФ.
Источник: freepik / freepik.com
На основе этих критериев суд признал российское производство по трансграничному банкротству основным. Финансовый управляющий должен обратиться в иностранные суды для официального подтверждения этого статуса. Это позволит получить доступ к зарубежным активам должника.
В судебной практике часто возникают сложные ситуации, требующие разрешения. Например, в деле № А40-248405/2022 ответчиком выступало иностранное юридическое лицо с учредителем из-за рубежа. Деятельность должника в России фактически не велась, но кредитором была его дочерняя компания, зарегистрированная в нашей стране.
Суды выяснили, что стороны намеренно выбрали модель ведения бизнеса с оформлением за границей. Это значит, что кредитор не может требовать применения российского законодательства или ссылаться на трудности реализации своих прав в иностранной юрисдикции. В итоге дело было прекращено.
Верховный суд РФ не поддержал решения нижестоящих инстанций. Он указал, что законодательство нашей страны предоставляет возможность рассматривать дела о трансграничном банкротстве в российской правовой системе, если в них участвуют иностранные стороны как с позиции должника, так и кредитора.
Суд признал, что центр экономических интересов заемщика находится в РФ, основываясь на следующих фактах:
- Согласно информации от заявителя, регистрация должника за границей была лишь формальностью.
- Доказательств ведения деятельности заемщика в других странах не представлено.
- Единственным владельцем и руководителем должника является гражданин Российской Федерации.
- Все имущество заемщика сосредоточено на территории РФ.
- Непосредственно перед подачей заявления о банкротстве имущество было передано другой компании, имеющей схожие характеристики.
Верховный суд подчеркнул, что российские судебные органы имели полное право инициировать основное производство по делу о банкротстве (определение ВС РФ от 8 февраля 2024 года № 305-ЭС23-15177).
При рассмотрении дел о трансграничном банкротстве анализируют договоры, заключённые в рамках международных соглашений. Особое внимание уделяют Принципам международных коммерческих договоров УНИДРУА (UNIDROIT — International Institute for the Unification of Private Law, Международный институт по унификации частного права) 1994 года. Они определяют права и обязанности сторон в международных торговых отношениях.
Верховный суд России разъяснил, что при заключении транснациональных договоров стороны могут выбрать юрисдикцию любой страны. Они также вправе использовать международные документы, включая Принципы УНИДРУА.
Это особенно актуально для трансграничного банкротства.
Альтернативные способы взыскания долгов
Хотя российские суды могут инициировать банкротство иностранных компаний, специалисты предпочитают другие варианты работы с их обязательствами. Традиционные методы, такие как изъятие активов должников и их бенефициаров за границей, а также признание и исполнение судебных решений о взыскании и включении требований в реестр кредиторов, остаются актуальными. Эти методы хорошо известны в профессиональном сообществе, но их применение связано с высокими затратами, организационными трудностями и значительными неудобствами.
Источник: jcomp / freepik.com
Можно подать заявление о признании и исполнении российского судебного решения за границей. Это увеличит шансы взыскать долг по сравнению с внутренними процедурами банкротства. Однако этот путь требует значительных затрат времени и денег. Если заявитель финансировал процедуру в России, но взыскание не произошло, расходы не компенсируются.
Кроме того, можно привлечь к ответственности компании, входящие в холдинг. Если одна из фирм уклоняется от уплаты обязательств из-за санкций или корпоративной политики, другие компании концерна могут быть солидарно привлечены к ответственности за убытки, причинённые российскому кредитору. Этот механизм полезен, когда первоначальный должник не имеет имущества в РФ, но одна или несколько компаний холдинга владеют активами на территории страны.
Часто задаваемые вопросы о трансграничном банкротстве
Кто решает дела о трансграничном банкротстве?
Их рассматривает арбитражный суд, потому что они связаны с экономикой и включают иностранный элемент.
Что необходимо указать в заявлении?
При его подаче важно привести обстоятельства, подтверждающие необходимость применения юрисдикции России. Также нужно предоставить общую информацию для признания должника банкротом или применения субсидиарной ответственности. Кроме того, следует указать аналоги российских идентификаторов, таких как ИНН и ОГРН, которые используют в стране регистрации контролирующего лица.
В чем сложности поиска имущества иностранного должника или находящегося за пределами РФ?
Арбитражные управляющие могут запрашивать разъяснения и информацию в регистрационных органах и суде по вопросам трансграничного банкротства, что соответствует принципам ЮНСИТРАЛ. Однако поиск имущества за границей осложнён из-за внешнеполитической ситуации, в то время как активы в России легче обнаружить и включить в конкурсную массу.
Какие итоги можно подвести после проведения процедуры трансграничного банкротства?
Главная его цель — включить имущество или активы иностранного должника, находящиеся за пределами страны, в конкурсную массу. Подчеркнем, что ликвидировать такого неплательщика нельзя, поскольку он не зарегистрирован в российском Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ). Поэтому процедура ликвидации к нему неприменима.
За последние два года российские арбитражные суды начали рассматривать дела о банкротстве иностранных компаний. Этот процесс имеет свои особенности и пока не стал массовым среди отечественных участников рынка, но возможность его применения все еще существует. Именно в таких случаях важно понимать, что такое трансграничное банкротство, чтобы грамотно оценивать риски и особенности ведения дел с иностранным элементом.
