Заинтересованные лица в банкротстве: разбираемся в деталях

О чем речь? Заинтересованные лица в банкротстве – это те, кто могут быть затронуты разбирательством из-за наличия прав, обязанностей или родственных связей относительно должника. К таким лицам относятся руководители, партнеры, супруги, дети и другие.

На что обратить внимание? Также в эту категорию входят аффилированные лица – те, кто влияют на деятельность банкрота. Вероятны ситуации, когда заинтересованным могут признать арбитражного управляющего.

Понятие заинтересованных лиц в банкротстве

Заинтересованными по отношению к должнику лицами в Федеральном законе «О банкротстве» признаются:

• лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;
• лицо, которое является аффилированным лицом должника.

Заинтересованными лицами в банкротстве по отношению к должнику, юридическому лицу, признаются также:

• руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;
• лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором п. 2 ст. 19 закона «О банкротстве», в отношениях, определенных пунктом 3 закона;
• лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.

Заинтересованными лицами в банкротстве по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему кредитором признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 статьи 19.

Отличия аффилированного и заинтересованного лица

Ранее одним из заинтересованных в деле о банкротстве лиц мы назвали аффилированное лицо. Теперь подробнее разберем этот термин. Вообще, так называют человека, способного оказывать влияние на физическое или юридическое лицо, ведущее предпринимательскую деятельность. Аффилированным может быть и конкретный человек, и организация.

К аффилированным лицам физического лица относятся:

• компания, в которой данному человеку принадлежит 20 % уставного капитала или акций, дающих право на участие в голосовании;
• люди из группы, к которой относится указанная личность.

В настоящее время компании, которые функционируют в форме акционерных обществ, обязаны регулярно предоставлять информацию о своих аффилированных лицах в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. Закон требует, чтобы каждое акционерное общество вело реестр таких лиц, который затем должен быть ежегодно опубликован в СМИ. В этих реестрах также указывается количество и типы акций.

4 документа, которые помогут списать до 100% долгов без потерь

Дмитрий Гришкин

Ведущий юрист

В современном мире многие сталкиваются с проблемой банкротства, не зная, как с ней справиться. Это может быть сложным процессом, но с правильной подготовкой все возможно.

Мы подготовили для вас подборку полезных материалов, документов и чек-листов вам в помощь, которые доказали свою результативность. Мы искренне хотим помочь вам укрепить ваше финансовое благополучие и начать жить без долгов

Да, это бесплатно! Скачайте бесплатно и узнайте, как преодолеть финансовые трудности без стресса.

Дмитрий Гришкин

Ведущий юрист

4 законных способа избавиться от долгов

Почему Вам могут отказать в банкротстве?

Как защитить зарплату от списания приставами: 4 легальных способа

12 документов, которые нужно подготовить, чтобы пройти банкротство за 6 месяцев вместо 12

Скачать подборку бесплатно

PDF 3,7 mb

Уже скачали 27173 человек

К аффилированным лицам физического лица относятся его близкие родственники: супруг, родители, дети, братья и сестры. Также сюда включаются предприятия, в которых указанные люди являются учредителями или владельцами акций.

Отдельно стоит отметить, что ответственность аффилированных лиц в этом контексте в законодательстве пока не определена. Тем не менее акционерное общество должно уведомить о своем участии в группе аффилированных лиц, и несоблюдение этой обязанности может повлечь за собой ответственность.

Родственников обанкротившегося гражданина, как правило, этот статус не затрагивает. Но иждивенцы могут столкнуться с трудностями, так как часть средств, предназначенных для их содержания, может быть использована для погашения долгов.

Права заинтересованных лиц в банкротстве

Все лица, участвующие в судебном разбирательстве, имеют свои права, которые определены статьей 41 Арбитражного процессуального кодекса РФ. Так, заинтересованные лица могут:

• изучать материалы дела, выписывать или копировать информацию из них;
• заявлять отвод судьи;
• представлять доказательства и знакомиться с теми, что были предложены другими сторонами процесса;
• задавать вопросы иным лицам, участвующим в арбитражном судопроизводстве;
• ходатайствовать или делать заявления о чем-либо, возражать против ходатайств других;
• давать разъяснения в рамках своих знаний и компетенции;
• представлять всю документацию в электронном виде;
• обжаловать в установленном порядке акты, вынесенные судебным органом.

Участники судебного процесса, в том числе заинтересованные в банкротстве лица, обязаны правомерно применять все предоставленные им полномочия. Любое злоупотребление правами влечет за собой наказание, установленное законодательством. Также наказание влечет и неисполнение своих обязанностей.

Последствия участия аффилированных лиц в банкротстве

Если в процедуре банкротства физического лица обнаружится присутствие аффилированных лиц, возможно:

• Осложнение процедуры. Из-за присутствия аффилированных лиц может возникнуть конфликт интересов, а споры и оспаривание сделок способны затянуть процесс и усложнить его завершение.
• Ограничение контроля над имуществом. Если у аффилированных лиц есть права на собственность банкротящегося, они могут оспаривать передачу этой собственности в рамках процедуры банкротства. Это может привести к снижению контроля и распоряжения имуществом банкротящегося.
• Ограничение финансовых возможностей. Аффилированные лица имеют право запретить доступ банкротящегося к финансовым ресурсам или возможности получить новый кредит в течение процедуры банкротства. Это усложнит финансовую реорганизацию или восстановление платежеспособности банкротящегося.
• Оспаривание сделок. Лица, связанные с банкротящимся, могут опротестовать сделки, совершенные банкротящимся перед началом судебного процесса. В случае, когда такие сделки признают недействительными или незаконными, у банкротящегося лица возможно возникновение дополнительных обязательств.
• Дополнительная ответственность. Если аффилированные лица принимали участие в злоупотреблениях или нарушениях в процессе банкротства, на них может быть возложена дополнительная юридическая ответственность, что создаст неудобства для банкротящегося. Ему придется участвовать в судебных разбирательствах, которые могут повлиять на его финансовое положение.

Заинтересованный арбитражный управляющий в банкротстве

Лица, заинтересованные по отношению к должнику или кредиторам, не могут быть утверждены в качестве временных, административных, внешних или конкурсных управляющих арбитражным судом в деле о банкротстве.

Пункт 4 статьи 20 Закона о банкротстве гласит, что саморегулируемые организации арбитражных управляющих в качестве условий членства в ней наряду с общими требованиями вправе устанавливать иные требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего.

Читайте также!

График погашения задолженности при банкротстве: порядок текущих и внеочередных платежей

Подробнее

То есть СРО арбитражных управляющих может устанавливать дополнительные и не противоречащие закону требования в отношении своих членов. Например, в одном из таких СРО утвержден Порядок проведения процедуры выбора кандидатуры арбитражного управляющего и определения добросовестности, компетентности и независимости арбитражного управляющего (далее – Порядок).

Согласно Порядку, арбитражный управляющий должен быть независимым, в том числе, если он, лица, находящиеся с ним в родстве или свойстве, и их аффилированные лица:

• не являются арбитражными управляющими кредитора или дебитора должника;
• в течение последних трех лет не выполняли управленческие функции либо другие оплачиваемые работы в отношении должника;
• не являются конкурентами или постоянными партнерами (поставщиками, подрядчиками, комиссионерами или иными контрагентами) должника;
• не являются участниками юридического лица – должника, его кредитора или дебитора;
• не являются кредиторами или дебиторами должника.

Получается, данным Порядком требования к независимости арбитражного управляющего сильно расширены, но при этом применяются они не ко всем арбитражным управляющим, а только членам данного СРО.

Судебная практика устанавливает, что арбитражный управляющий обязан действовать независимо – это означает отсутствие у него личной заинтересованности в результате дела о банкротстве. Его деятельность должна быть направлена на интересы гражданского правового сообщества, включающего кредиторов и должника.

Какие последствия могут возникнуть, если арбитражный управляющий проявляет заинтересованность? Чтобы предотвратить возможный конфликт интересов между арбитражным управляющим и должником или кредитором, арбитражный управляющий назначается арбитражным судом. Это позволяет избежать ситуаций, когда лицо, назначенное арбитражным управляющим, может вызывать сомнения в своей компетентности, добросовестности или независимости.

Читайте также!

Внешнее управление при банкротстве: для чего нужно и что даёт

Подробнее

Если будут обнаружены факты, свидетельствующие о заинтересованности арбитражного управляющего по отношению к должнику или кредиторам, это может стать основанием для отказа в его назначении или для отстранения от выполнения его обязанностей, если он уже был назначен.

Однако судебная практика не требует от суда самостоятельной проверки достоверности представленной информации о соответствии арбитражного управляющего предъявляемым требованиям. Суд имеет право проверить достоверность информации, предоставленной саморегулируемой организацией арбитражных управляющих (СРО), если в процессе арбитражного разбирательства представляются доказательства несоответствия арбитражного управляющего установленным требованиям, попросив СРО и кандидата в арбитражные управляющие предоставить документы, подтверждающие необходимое соответствие.

В этой связи крайне важно, чтобы участники дела о банкротстве имели право высказывать возражения против кандидатуры арбитражного управляющего, который утверждается или уже был утвержден, а также предоставлять доказательства его несоответствия в материалы дела.

По анализу судебной практики видно, что случаи признания заинтересованности арбитражных управляющих в отношении должника или кредиторов встречаются не так часто. Рассмотрим, какие обстоятельства считаются достаточными для установления заинтересованности арбитражного управляющего и какие, наоборот, не указывают на его заинтересованность в отношении должника и кредиторов.

Часто задаваемые вопросы о заинтересованных лицах в банкротстве

Каким образом происходит доказательство аффилированности юридического лица?

Предлагаем рассмотреть несколько примеров, опубликованных Верховным Судом РФ в 2018 году. Эти примеры помогают понять, почему иногда важно обосновывать свой статус. Во-первых, необходимость доказательства своей позиции возникает у лица, включенного в реестр. Во-вторых, такое обоснование требуется в случаях, когда существует задолженность перед арбитражным управляющим (АЛ).

В этом случае аффилированное лицо должно представить доказательства того, что фирма-банкрот получала его средства до самого последнего времени. Судья, основываясь на предоставленных доказательствах, принимает решение о включении этого субъекта в реестр требований кредиторов, который должен составлять и вести арбитражный или конкурсный управляющий.

Аффилированная организация компании, что это?

Этот статус присваивается лицу или группе лиц, чья доля в уставном капитале или пакете акций превышает долю других участников. Такие лица имеют голос в совете директоров и могут принимать решения, связанные с управлением бизнесом. В современной российской практике бизнеса такие слияния осуществляются для увеличения прибыли и для того, чтобы компании могли оставаться конкурентоспособными в условиях жесткой конкуренции.

Однако деятельность арбитражного управляющего (АЛ) осуществляется под строгим контролем надзорных органов. Необходимо создавать и поддерживать реестр, в котором фиксируется количество таких лиц, объем принадлежащих им ценных бумаг и их движение в экономике. Эти данные должны регулярно публиковаться в соответствующих изданиях или на интернет-порталах для общего доступа.

Каковы последствия участия аффилированного кредитора?

Часто происходит так, что аффилированный с должником кредитор инициирует процедуру банкротства и выбирает арбитражного управляющего. В таких случаях последний может недостаточно тщательно проверять банковские выписки и анализировать движение денежных средств по расчетным счетам.

Так как разобраться в законодательных нормах бывает сложно, для экономии времени и нервов настоятельно рекомендуем сразу обратиться за помощью к юристу. Специалисты помогут вам эффективно пройти процедуру банкротства: юрист проанализирует вашу ситуацию, изучит документы, предложит решения, подготовит нужные бумаги с учетом действующего законодательства и текущей судебной практики, предоставит пошаговый план действий и ответит на все возникающие вопросы.

ООО «ФЦБ» оказывает юридические услуги в сфере банкротства физических лиц в соответствии с 127-ФЗ. Необходима консультация специалиста. Материал носит ознакомительный характер. Банкротство влечет негативные последствия, в том числе ограничения на получение кредита и повторное банкротство в течение пяти лет. Предварительно обратитесь к своему кредитору и в МФЦ.

#Арбитражный управляющий

Автор статьи

Марина Соснова Аналитик компании ФЦБ

Материал создан в соответствии с редакционной политикой блога компании «ФЦБ».